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《无锡高新区(新吴区)创新创业种子资金管理办法》实施细则

发布时间:2017-11-23 浏览:602


       第一章  总 则


       第一条  为进一步完善高新区创业风险投资机制,营造良好的企业创新创业环境,加速创新型初创期企业发展壮大,结合高新区实际,根据无锡国家高新技术产业开发区(新吴区)管理委员会《关于印发无锡高新区(新吴区)创新创业种子资金管理办法的通知》的有关精神,为进一步明确种子资金投资对象、申报流程及管理细节等,使之更合理、更具操作性,特制定本实施细则。
       第二条  种子资金投资对象应当是社会化投资机构自主选择投资的,拥有自主知识产权,具备较高创新水平(包括技术创新和商业模式创新),有较好潜在经济效益和社会效益或有望形成产业规模的种子期、初创期企业。


       第二章  投资对象


       第三条  投资对象应当是高新技术产业、战略性新兴产业、现代服务业项目并同时满足以下条件:
       (一)工商注册地和税务登记地在无锡高新区内,且具备独立法人资格;
       (二)发展阶段处于种子期或初创期,处于首轮融资阶段,公司成立不满3年(医疗等特殊行业企业成立不满5年),创业者个人或团队投入不低于100万元(不包括无形资产),尚未实现正常盈利的企业。
       (三)符合无锡高新区(新吴区)产业发展定位要求;
       (四)申报项目的自主知识产权关系明晰;
       (五)企业及其实际控制人诚信记录良好。


       第三章  社会化投资机构、投资人

       第四条  社会化投资机构主要包括以下类型:
       (一)专业创业投资机构,须同时满足以下条件:
       1.管理团队有不少于3名创业投资或相关业务经验的专业投资管理人员,具有投资初创期科技型中小企业的投资案例;
       2.以受托管理基金或创投公司为主体投资的,创业投资资金协议金额不低于1亿元、到位资金不低于3000万元。
       (二)上市公司,须同时满足以下条件:
       1.拟投资项目非上市公司拟成立的项目公司,亦非其关联公司。
       2.投资者是拟投资企业的财务投资人,在拟投资企业股权中不占控股地位。


       第四章  种子资金申请和受理


       第五条  申请种子资金的跟投或联投实行常年受理,企业和社会化投资机构在完成投资前尽职调查或签署投资协议后可以向种子资金管理机构(金沙国际登录网址或金沙国际登录网址指定的子公司)提出申请。
       第六条  投资对象需填写《无锡高新区(新吴区)创新创业种子资金申请表》,同时协调社会化投资机构分别提供下列材料并对材料的真实性负责:
       (一)关于投资对象的材料
       1.法人营业执照及复印件;
       2.法人代表及委托代理人身份证及复印件;
       3.历次注册或变更的资本变动证明文件及复印件;
       4.开户许可证及复印件;
       5.公司章程、公司合同及复印件;
       6.上年度审计报告,当年度成立的企业提供加盖印章的财务报表;
       7.有知识产权的企业,提供知识产权证明文件及复印件。
       (二)关于社会化投资机构、投资人的材料
       1、有限公司制的投资机构提供工商营业执照及复印件、公司章程及复印件;有限合伙制的投资机构除提供营业执照、合伙协议及复印件外,还需提供普通合伙人的工商营业执照、章程及复印件,且该有限合伙企业登记存续期限不低于7年。
       2、投资机构经有权部门登记备案材料及复印件。
       3、投资机构注册资本金或受托管理的创业投资资金的证明材料(加盖印章)。
       4、主要投资管理人员介绍材料,三名以上(含三名)管理人员的从业背景、投资纪录。
       5、投资机构的上年度审计报告或加盖公章的财务报表。
       6、投资机构与投资对象其它股东或合作方签订的《合资(合作)意向书》或《投资(增资)协议》。
       7、投资机构已批准投资的决策文件副本、本次投资尽职调查报告。 第七条 种子资金管理机构在收到上述材料后,对投资对象、社会化投资机构提供的非主观性申请材料进行真实性审查,对《调查报告》、主要投资管理人员介绍材料、投资记录等主观性材料进行完整性审查,审查合格后出具受理登记通知书。


       第五章  投资项目调查

       第八条  种子资金管理机构受理申请后,组织专业人员实地调研,其主要包括投资对象是否符合《无锡高新区(新吴区)创新创业种子资金管理办法》规定的条件、投资机构企业资质等问题,在20个工作日内提出是否联投或跟投的初审意见并报审核委办公室。
       第九条  投资对象和社会化投资机构应当配合调研人员的工作并按照调研人员的要求增补相关文件和资料等。
       第十条  根据《办法》第二条“项目选择市场化”原则,社会化投资机构出具项目《尽职调查报告》,对报告内容负责。种子资金审核委依据社会化投资机构出具的《尽职调查报告》对种子资金拟跟投或联投项目作出判断,种子资金管理机构不做独立尽职调查。


       第六章  投资项目会商和流转会签


       第十一条  项目会商采取现场会议或通讯传签方式表决,审核委办公室在收到材料后2周内召开现场会议或完成传签。
       第十二条  评审委由财政局(国资办、上市金融办)、科学技术和信息化局、金沙国际登录网址组成,对被投资项目进行会商,讨论是否跟投(联投)及投资额度。被投资企业所在园区街道、被投资企业、社会化投资机构、律师事务所、会计事务所相关负责人可以列席参加,无表决权。
       第十三条  根据会议会商结果,对于同意投资的项目,财政局直接向种子资金受托管理机构拨付资金,并签订《委托代理记账协议》,国资办直接出具批复,金沙国际登录网址或其指定的投资主体签订《投资(增资)协议》、《关于无锡高新区(新吴区)创新创业种子资金投资项目约束性法律事项协议》。


       第七章  投资协议及其他法律文书的签订


       第十四条  项目投资协议由种子资金管理机构与被投资企业原股东方以及联投或被跟投方共同签署。
       第十五条  种子资金管理机构、无锡高新区财政局委托的法律合作机构及会计师事务所、被投企业及联投或被跟投方须签订涉及各方的《关于无锡高新区创新创业种子资金投资项目约束性法律事项协议》和《委托代理记账协议》,确认各方应承担的责任和义务。
       第十六条  签约人员应在签约过程中注意下列事项:
       1、如合同相对方为企业法人,应在合同中列明企业法人的工商注册号码,并确认合同用印确为签约企业印章;
       2、如合同相对方为自然人,应在合同中列明自然人身份证(或外籍人士的本国护照)号码,并确认签约者为其本人;
       3、合同签订日期必须填写;
       4、合同除加盖本公司公章外,还须加盖骑缝章;
       5、合同中其他应填写事项是否填写,如无需填写,应使用划除符号划除。
       6、涉及到股东代表、法人代表、董事会成员、共有人等签字盖章的情况,当事人必须当面签字、盖章。


       第八章  投资项目管理


       第十七条  获得种子资金支持的企业应将工商注册、一般纳税人认定、出口退税、变更、注销、财务核算与管理、税务筹划等财务会计工作全部委托与无锡高新区财政局签订合作协议的会计师事务所完成,企业只需设立本单位出纳人员,负责日常货币收支业务和财产保管等工作。
       第十八条  获得种子资金支持的企业,必须接受与无锡高新区财政局签订合作协议的会计师事务所以及法律合作机构的监督。对发生如创业者个人或团队及联投、被跟投方抽逃注册资本、挪用资金用于个人消费、多头取酬、以多个公司运作套取资金、虚报接待费用等违法犯罪不良行为,会计师事务所应及时发现并立即报告种子资金管理机构,种子资金将立即退出并依法追究相关单位和个人责任。
       第十九条  种子资金管理机构原则上不派员参与企业的日常经营管理,应组织专业人员或第三方中介机构对种子资金投入企业或项目每季度至少进行一次走访调研,随时掌握项目进展、企业管理、知识产权等有关情况,发现问题应及时处置。
       第二十条  获得种子资金支持的企业应设专人向管理机构每月报告企业的发展情况和财务状况,有义务按照管理机构的要求向管理机构或其他监管部门披露公司包括研发进展、资金往来、机构分设、重要合同、资金担保、人员管理等方面的信息。
       第二十一条  获得种子资金支持的企业应当按照投资协议或公司章程的约定定期召开股东会和董事会,股东会每年至少召开一次,董事会每年至少召开两次,受托管理机构应派员出席或列席此类会议,受托管理机构与社会化投资机构享有同等的委派董监事权利。


       第九章  种子资金退出


       第二十二条  原则上发生以下情形之一的,种子资金即应执行退出:1、被投企业或项目开始实现正常盈利;2、被投企业或项目完成首轮种子期融资,拟实施新一轮融资;3、被投项目团队或社会资本拟购种子资金股份;4、社会资本退出被投项目;5、被投项目失败清算。
       第二十三条  当企业符合种子资金退出条件时,可由企业创业团队或联投、被跟投方向管理机构提出书面申请,管理机构核实企业情况后向评审委提交种子资金股权退出方案;也可由管理机构提议并与创业团队或联投、被跟投方协商退出方案并上报审核委;退出方案须获得审核委会签通过后方可执行。
       第二十四条  为鼓励社会资本投资初创期企业,种子资金投资的企业或项目退出时,必须按照国有资产管理的相关法律法规,采取公开“挂牌”方式对外转让或国家政策制度允许的其他方式退出,原则上转让价格不低于投资金额加银行同期基准贷款利率。转让按“创业者团队、联投或被跟投方、其他社会资本或自然人”的优先顺序进行转让,也可由该利益相关方协商转让方案及各自的受让比例。
       第二十五条  被投资企业如出现违反《无锡高新区(新吴区)创新创业种子资金管理办法》、投资协议与公司章程以及其他法律法规的或不配合种子资金管理机构监管的,种子资金有权立即退出并依法追究相关单位和个人的责任;对弄虚作假,骗取套取种子资金,一经查实,将终止拨付并追回已拨付的资金。如种子资金被投企业发生重大事项变动,须及时主动向种子基金管理机构汇报,如未及时汇报相关情况,则由种子资金被投企业承担由此产生的相应法律责任。
       第二十六条  种子资金采取优先转让和挂牌转让的方式均须符合相关法律法规以及国有资产管理的相关规定,企业应按照管理机构或监管部门的要求进行审计、评估。
       第二十七条  如种子资金发生损失或无法在约定期限收回的情形,由种子资金受托管理机构向审核委上报处置方案,审核委会签或会议通过后,种子资金受托管理机构负责该处置方案的实施,结束后报审核委备案。


       第十章  附  则


       第二十七条  本细则由金沙国际登录网址负责解释。
       第二十八条  本细则与2016年制定的《无锡高新区(新吴区)创新创业种子资金管理办法》同时发布,自发布之日起实施,有效期5年。原细则停止执行。